Actualiza las reglas sobre los folletos y el registro de documentos informativos de las instituciones de inversión colectiva

Qué dice, en claro

Resumen generado con IA. Puede contener errores: el texto que vale es el publicado en el BOE. Cómo se hacen los resúmenes.

La Circular establece cómo deben prepararse, actualizarse y enviarse a la CNMV los folletos de las instituciones de inversión colectiva y sus documentos con los datos fundamentales para el inversor. También fija qué cambios del folleto se consideran esenciales y cuándo deben comunicarse a los partícipes.

A quién afecta

• Instituciones de inversión colectiva a las que se refiere el artículo 2.1.a) de la Ley 35/2003
• Sociedades gestoras y sociedades de inversión sujetas a la Circular
• Partícipes y accionistas de esas instituciones

Qué cambia

• El folleto debe ajustarse a los modelos establecidos para fondos y sociedades de inversión y contener información sobre la inversión propuesta y sus riesgos.
• El folleto y el documento con los datos fundamentales para el inversor, así como sus actualizaciones, se envían a la CNMV por vía telemática, salvo autorización para usar otra vía.
• Se enumeran los cambios del folleto que se consideran esenciales y que, por regla general, requieren su actualización e inscripción antes de entrar en vigor.
• Para determinados cambios esenciales de fondos, se exige informar individualmente a los partícipes con una antelación mínima de treinta días naturales.
• Cuando se den las condiciones previstas, los partícipes pueden optar por el reembolso o traspaso sin comisión de reembolso ni gastos.
• El documento con los datos fundamentales para el inversor debe enviarse a la CNMV para su registro en el plazo de cinco días hábiles desde su elaboración.
• La Circular deroga la Circular 2/2013, salvo sus normas finales primera, segunda, tercera y cuarta.

Qué hay que hacer

• Las entidades sujetas deben enviar a la CNMV el documento con los datos fundamentales para el inversor antes del 31 de enero de 2023.
• Las gestoras y sociedades de inversión deben remitir a la CNMV cada documento con los datos fundamentales para el inversor, para su registro, dentro de los cinco días hábiles desde su elaboración.
• Las sociedades de inversión, o las entidades que las representen, deben comunicar a la CNMV los nombramientos y ceses indicados dentro de los quince días hábiles siguientes a la aceptación del nombramiento o a la fecha del cese o dimisión.

Plazos

• La Circular entra en vigor el 1 de enero de 2023.
• Antes del 31 de enero de 2023, las entidades sujetas deben enviar a la CNMV el documento con los datos fundamentales para el inversor.
• Dentro de los cinco días hábiles desde la fecha de elaboración, debe enviarse a la CNMV el documento con los datos fundamentales para el inversor.
• Dentro de los treinta y cinco días hábiles siguientes al cierre de cada año debe actualizarse el folleto para recoger la rentabilidad histórica.
• Para los cambios de fondos indicados en la norma sexta, la comunicación individual debe hacerse con una antelación mínima de treinta días naturales respecto de la entrada en vigor.
• En los casos previstos, los partícipes pueden solicitar el reembolso o traspaso durante 30 días naturales desde la remisión de la comunicación.
• El cambio de control de la sociedad gestora o del depositario debe comunicarse a los partícipes en el plazo de diez días hábiles.
• Cuando tengan efectos inmediatos, determinados cambios de gestor o la revocación de asesores pueden comunicarse a los partícipes en el plazo de diez días hábiles.
• Los nombramientos y ceses indicados deben comunicarse a la CNMV dentro de los quince días hábiles siguientes a la aceptación del nombramiento o a la fecha del cese o dimisión.